解析美国法院体系：联邦与州并行，知识产权为何归联邦？

东莞黄江律师获悉

美利坚合众国实行联邦制，其审判系统具备特别的"双重二元"构造，联邦法庭与州级法庭各自运作，分别管理不同的审判领域。对于处理知识财产事务的法律工作者来说，精确把握这一结构的组成和职责划分非常关键。本文旨在深入阐释美国司法系统的整体构造，着重界定州级法庭与联邦法庭的审判权限分界，同时详细阐述为何专利权、商标权及著作权等知识产权案件专门由联邦法庭审理。

一、美国法院体系的双重结构：平行而独立的司法系统

美国司法体系的主要特点在于联邦和州两级法院系统各自独立且同时存在。这种构造源自美国宪法对联邦权力与州权力的界定，由此确立了"双轨制"的司法管理方式。

一、联邦法院系统：三级架构与有限管辖权

联邦法院系统依据美国宪法第三条设立，采用三级金字塔结构：

基层法院包含94个联邦地区法院，承担联邦案件的初审职责，每个州至少设立一个，人口较多的州会划分成多个司法区域。

联邦层面设有十三家上诉法庭，十一家依据地域分布设立，比如第九巡回上诉法庭负责西海岸各州案件，第十二家为DC巡回法庭，第十三家是联邦巡回上诉法庭，即CAFC，这三家专门处理专利、商标等知识产权上诉案件，且具有全国范围的司法权限。

美国联邦最高法院，也就是 Court，一共设有9位大法官，这些法官的职位是终身制的，他们对联邦宪法以及相关法律的判决拥有最终决定权。

联邦法院的权力范围有明确约束，只负责处理宪法中特别规定的案件类型，例如，关于国家法律的是非问题，不同州人民之间的矛盾，其中一方是政府的情况，以及涉及跨国交易和知识版权等特殊情形的诉讼。特别要指出的是，联邦法庭的审判官由国家元首推荐，并需参议院同意，他们拥有终身职位，以此确保审判活动不受外界干预。

二、州法院系统：广泛管辖与多样化结构

美国五十州和哥伦比亚特区各自设有独立的司法机构，这些机构的构造因州而不同，一般也包含三个层级，

一审法庭的称谓不尽相同，例如有地方法庭、县级法庭、巡回法庭等，它们负责审理各种州法律事务，涵盖民事侵权诉讼、契约争议、婚姻家庭案件等。

·上诉法院：作为中级上诉机构，审查初审法院的判决。

本州最高审判机关，作为各州司法系统的顶端单位，负责裁定州内法律事务的最终定论。

州法院具备广泛审理能力，除了联邦法院单独处理的案件外，其他绝大多数纠纷都可以交给它们裁决。这些法院的法官选拔途径多种多样，有些是通过民众投票产生，也有些由上级机构指定。至于法官的任职时间，各个州的规定不尽相同。

二、联邦与州法院的管辖边界：三大核心区分原则

美国宪法运用"谦让准则"与"最高规范"来处理联邦及州司法机构的审判权争议，这两者的分界主要依据以下准则界定：

一、法律性质原则：联邦法vs州法

联邦法院有权审理案件，这些案件关乎联邦宪法，或者涉及联邦法律，比如《专利法》和《商标法》，又或者是国际条约相关的事务。举例来说，专利侵权这类案件，必须在联邦法院提起诉讼，这是由于专利保护是由联邦法律进行统一规定的。

州司法机构主要处理依据地方法律发起的诉讼，包括地方合同规定、民事损害赔偿、土地相关事务等。像一般的人民财产纠葛，比如车辆碰撞后的经济补偿，或者本地的企业间契约争议，大多会提交给州司法机构进行裁决。

二、当事人身份原则：跨州与涉外因素

联邦法院对两类涉及特殊当事人的案件具有管辖权：

当诉讼启动，若所有起诉方与应诉方均不属于同一个州，并且涉案财产价值达到七万五千美元以上，那么起诉方有权在联邦法庭发起诉讼，即便相关法律事务与州法有关。这种安排是为了防止州级司法机构对本地居民产生倾向性。

联邦政府作为诉讼主体，涵盖其提起诉讼或作为被告参与诉讼的情形，同时包含牵涉到外国政府的情况。

在特殊状况下，即便联邦法院未能符合前述标准，它依然有权对属于州法院审理范围的纠纷实施辅助裁判权。

三、补充管辖权

前提是此纠纷与联邦法院具备审判权的其他纠纷，系因同一笔交易或事件所引发。

三、涉及智慧财产权的案件为何由联邦法庭审理的原因：专利权、商标权及著作权案件的处理机制

黄江律师是知识产权领域的专业人士，需要清楚指出：专利、商标、版权相关的诉讼通常由联邦法院负责审理，这种安排是美国法律体系在知识产权保护方面的一种特殊安排。依据美国法典第二十八章一千三百三十八条，联邦地区法院专门审理涉及专利权、版权、商标权及植物新品种保护的民事案件，同时涵盖与之合并提起的反不正当竞争诉讼，此类案件禁止任何州法院受理。该制度旨在保障全国范围内专利法律执行的规范性。

法律基础为第28美国法典第1338条，涉及植物培育，外观设计，以及实用新型，具体规定如下，各级法院均有审理相关民事案件的权限，但不得干预各州法院受理此类案件，本条款中的州，包含美国本土各州，哥伦比亚特区，波多黎各，美属维尔京群岛，萨摩亚群岛，关岛，以及北马里亚纳群岛，各州法院对于依据联邦法律提出的植物培育，外观设计，或实用新型相关索赔，无权进行司法审查。

应当拥有任何民事权利的诉求，当持有相关证据时，并依据相关法规条例，植物或作物方面的权利主张。

(c) (a)和(b)适用于依据第17标题第9条规定的掩模作品，以及依据第17标题第13条规定的作品，其适用情况与前者相同。

一、专利案件：联邦专属管辖的典型

美国法典有明确规定，联邦地区法院对全部专利争议案件具有排他性审判权，通常涵盖以下情形：

·专利侵权诉讼

·专利确认不侵权之诉

·专利权属争议

这项制度的关键缘由在于：专利维护关联到国家创新方针，必须采用一致的法律规范和审判准则。实际操作中，专利案件的处理极度倚重技术专长，联邦法院因而创设了"知识产权专门审判流程"（IP ），委派具备技术素养的法官专门负责这类案件，从而增强了审判的专门化程度。

专利案件的上诉流程与众不同，若对地区法院的判决或美国国际贸易委员会作出的裁决持有异议，则必须向联邦巡回上诉法院提起诉讼，而不是依据地理位置分配的常规上诉法庭。联邦巡回上诉法院的建立（1982年）是为了达成专利法律阐释的全国性一致，防止各地法院在专利有效性和侵权判断上产生矛盾。

二、版权与商标案件：以联邦管辖为主，州管辖为辅

版权案件方面，联邦法院依据《美国法典》第28编第1338条，能够审理涉及联邦版权法的案件，而州法院则可以处理涉及州版权法的纠纷，例如某些未固定的表演作品相关的争议。对于价值不足三万美元的版权争议案件，当事人也有权主动向美国版权争议委员会申请处理，也就是进行版权小额诉讼，这种方式不仅处理效率高、经济成本低，而且整个审判过程都在线完成，相当方便。大多数版权案件因为牵涉到联邦法规，最终都会交由联邦法院审理，例如权利侵犯案件和版权资格问题等。

商标案件处理方式更加多样。以USPTO注册的联邦商标产生的争议，交由联邦法庭裁决。涉及州商标法保护的未注册商标，即普通法商标的纠纷，以及涉及欺诈和不正当竞争行为的诉讼，则由州法庭审理。由于商标侵权行为经常牵涉到跨州商业往来，当事人多数倾向于在联邦法庭发起诉讼，以便借助联邦法庭的广泛审判权和统一的法律标准。

三、联邦管辖对知识产权保护的意义

对企业和黄江律师而言，知识产权案件的联邦管辖具有三大优势：

法律需要统一，以免各州法院在知识产权法律上产生不同理解，特别是在专利案件方面，CAFC的专门上诉权力保障了全国范围内的判决统一性。

专业审理方面，联邦法官，特别是那些负责知识产权案件的法官，拥有深厚的专业技能和法律知识黄江镇律师，能够迅速应对并解决棘手的技术纠纷，确保案件得到妥善处理。

救济措施包括跨州执行的禁令,还有针对故意侵权行为的三倍赔偿金,这些手段有助于强化知识产权的保护效果。

四、黄江律师视角：知识产权诉讼的管辖策略与实践要点

依照前述框架，涉及美国专利诉讼事务，务必留意若干具体操作层面事项：

一、管辖法院的选择技巧

专利案件，审理地点仅限于被告所在地或者侵权行为发生地的联邦地区法院，各个法院在案件处理速度和判决倾向上有所不同，例如德州东区法院以处理案件效率高以及给予专利权人有力保护而闻名，因此需要根据案件具体情况挑选最合适的管辖法院。

商标或版权案件，当包含联邦法律和州法律诉求时，可以借助追加管辖权条款，把所有诉求都交给联邦法院处理，这样可以防止不同法院同时审理。

二、利用联邦法院的程序优势

联邦法院的证明材料搜集流程更加严谨，有助于取得重要材料；此外，联邦法院的陪审团选择可能左右诉讼走向，必须提前规划应对方案。

三、上诉路径的特殊考量

专利案件递交至CAFC审理时东莞黄江律师，必须特别注意其对于"权利要求解释"的严格裁判尺度；而最高法院对知识产权案件启动调卷程序的情况非常少，主要针对那些关系到重要法律原则的案件，例如Alice Corp.诉CLS Bank案中关于软件专利可专利性与101条款的认定问题。

结语：理解体系是有效维权的前提

美国两套法院系统安排，既确保了联邦法规的一致执行，也维持了地方司法的多样性。知识产权人员必须清晰界定联邦与地方法院的审判范围，特别是涉及专利、商标、著作权案件由联邦法院专属审理的条款，这是规划诉讼方案、争取当事人最大利益的根本依据。深刻认识这一机制，有利于妥善解决跨国知识产权争议，同时也能为公司的国际化运营奠定牢固的法律基础。

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